GAP良好农业规范检查组专家经过多次审核，通过对企业进行GAP良好农业规范现场检查，发现一般缺陷项目平均为8-9项。除一般缺陷项目外，同时GAP良好农业规范专家组对其他条款提出了一些建议，具体分析如下。

GAP良好农业规范建议

1、生态环境与可持续利用

检查中发现，对于产区生态环境的实施意见，但在实际操作过程中如何实施、保护力度能否得到保障，需要进一步加强。

2、生产基地的布局及适宜性

检查组通过对企业实地抽查3-4个生产基地，并在基地现场对种植户进行提问，了解生产情况。对产品种子的发放、种植规范操作、采收、回收等记录或证明材料，专家组指出了一些问题，如记录不够详细等。

3、产地空气、土壤、灌溉水的质量标准及检测

专家组通过查阅质量检测报告原件，核对产地环境检测是否符合要求，企业需提供环境质量现状评价报告（大气、水、土壤），其中水环境每年检查一次，土壤每4年检查一次，土壤一般为认证之前检查1-2次。

4、种子生产、检验与销售

检查中发现，企业在种子生产中存在一般缺陷项目，如应将制备操作规程和验收标准分开、生产许可等。除此之外，企业在生产布局和操作规程方面，也有需要改进的地方，生产管理记录填写不够规范。

5、采收时间、采收方法和清洁干燥的储存场所

检查中发现，产品的收储的验收标准和分拣要求不够明确，实际执行中无对应标准，具有一定的随意性。建议企业应完善产品的验收标准和分拣要求，增加分级标准。

6、加工环节

经过切制、烘干、检验、包装等环节，进入待验区。在检查中发现，在加工环节中，存在操作不规范、加工记录不规范等方面问题。

7、包装运输

在检查中发现，在包装环节，成品包装合格证上产地只填写省份，而认证条款中明确规定“包装是否有批包装记录，其内容应包括品名、规格、产地、批号、重量、包装工号、包装日期等”，明显不符合要求。另的包装批号管理不够科学，需要改进，批号上应能反应乡镇一级产区。

8、仓储

在检查中发现，仓储管理制度不够完善，原料、待验和成品区域的管理不够严谨，需要加以完善管理、储存养护管理规程等，规范成品区堆垛摆放和仓储管理。

9、检验检查中主要存在的问题有：质量管理部门对生产、包装、检验、留样等各种原始记录的管理不规范，未按要求进行采样，检验原始记录不够完善，实验室仪器校验不够等。

10、留样

检查中发现，企业都设置了留样室，并按规定进行了留样，但管理不够完善与实际包装不符。

11、人员培训与考核

在检查中发现，部分企业制定的培训计划未能按生产需求设置，培训教材未归档等。要进一步扩大员工及种植人员培训内容和次数，及时将培训教材及相关资料归档保存。

12、标准操作规程

检查中发现，个别生产和质量管理的标准操作规程可操作性不强。应进一步检查和规范生产和质量管理规程，在茯苓药材的生产管理、质量管理等方面，制定完整合理的标准操作规程。

13、生产记录

检查中发现，部分生产记录内容未能反映具体操作，有的生产全过程记录不完整，不便追溯。有的表格内容要补充必要的项目，如投入、产出等，没有平时所做的详细工作记录。

GAP认证现场准备的建议

申请者在接受独立认证机构的检查之前，要积极向认证机构提供有关的文字材料，并在检查地点、设施以及人员等方面给予配合。

1、基地准备

在GAP认证中，要提前做好基地的准备。特别是采收时间的准备，一般来说，检查组专家会在采收季节检查，但如果现场检查时间安排推后，而种植户由于要保障种植收益可能会在专家组到之前采收，因此需做好提前安排。在检查组进驻企业以后，要科学合理安排考察路线，制定下雨天考察的工作预案等。

2、人员准备

由于种植多为农户，他们文化水平不高，很多时候他们只知其然而不知所以然，如面对问题如何向专家解释等。对于生产种植与加工相关的人员，除了日常培训外，在认证之前最好要进行精心培训。

除了对农民进行培训以外，还要准备首次会议汇报人员和解说人员。首次会议汇报人员一般为企业质量副总或质管部长。检查陪同人员必须是企业负责人或生产、质量管理部门负责人，熟悉生产全过程，要求能言简意赅、实事求是的解答检查组提出的有关问题，并在资料检查时能及时准确地找到检查员所需的文件、记录。

3、资料准备除按认证条款中规定的《GAP认证申请表》和九个方面的材料外，现场检查时，还应准备以下八个方面文件：

公司的简介和历史、公司的主要负责人和组织结构图。公司质量管理系统的介绍。公司各项SOP生产记录等记录。员工和农户培训计划和培训记录，特别是农户的培训计划和程序。公司与农户合作的方式、租地合同等，对农户的监督指导要求及记录。各项检验报告、结果，包括大气、灌溉水质、土壤、菌种等。如果是委托检验，是否有委托检验及相应合同。检查组检查的其他材料。

整个资料的整理要规范、清晰、完善、实事求是。

申请认证的企业提供的认证资料，需要严格经历3个完整的生产周期。故认证相关资料，需提供生产3个完整周期的资料，如某生产企业在2018年下半年认证，应提供2016年-2016年三个完整周期的资料和2018年下半年截止到检查时加工的资料。

4、验收准备

在现场认证前1-2个月，申请企业先进行认真的自检，待找出问题更正后，最好还要邀请生产加工方面专家进行一次预验收，以帮助认证企业找出问题。对正式验收后检查组反馈的缺陷项目，如当时能够整改的，应立即落实整改，对于不能立即整改需要时间进行改正的，要提出整改计划，并及时上交验收组。

生产企业在申请认证GAP过程中，应严格执行《生产质量管理规范》，结合企业自身特点，制定科学合理的标准操作规程，在生产、种植、加工、检验、包装、养护、储运等环节，提高人员素质，加强质量管理，完善设施设备，做好充分准备，从而顺利通过验收。